高新技术企业认定专利要求

在高企认定中，如何尽量拿到企业创新能力评价高分？

企业创新能力评价达到70分以上是高企认定的重要条件之一。

企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。四项指标分值结构详见下表：

如何才能拿到评价高分，确保该必要条件通过，是广大高企认定企业关注的焦点之一。以下一一解答。

一、知识产权评价高分之道

知识产权最高30分，由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。其中定性评价有2条，即该技术的先进程度与对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用。定量评价有3条，即知识产权数量、知识产权获得方式、参与编制标准情况。如下表：

（一）基本要求：

1、高新技术企业认定所指的知识产权须在中国境内授权或审批审定，并在中国法律的有效保护期内。知识产权权属人应为申请企业。

2、高新技术企业认定中，对企业知识产权情况采用分类评价方式，其中：发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按Ⅰ类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）按Ⅱ类评价。

3、按Ⅰ类评价的知识产权在申请高新技术企业时，不限使用次数。按Ⅱ类评价的知识产权在申请高新技术企业时，仅限使用一次。

4、在申请高新技术企业及高新技术企业资格存续期内，知识产权有多个权属人时，只能由一个权属人在申请时使用。

5、申请认定时专利的有效性以企业申请认定前获得授权证书或授权通知书并能提供缴费收据为准。

6、不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业。至少拥有1个发明专利证书等Ⅰ类评价的知识产权或者6个实用新型专利证书等Ⅱ类评价的知识产权。

（二）高分要求：

1、拥有2个及以上发明专利证书等Ⅰ类评价的知识产权（8分）；

2、拥有1个发明专利证书等Ⅰ类评价的知识产权，同时拥有10个及以上Ⅱ类评价的知识产权（7-8分）；

3、拥有1个发明专利证书等Ⅰ类评价的知识产权（7分）；

4、拥有16个及以上实用新型专利证书等Ⅱ类评价的知识产权（6分）。（之所以是16个以上，而不是6个以上，主要是严格要求）

5、加分项，相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。主导编制国家标准，加2分；参与编制国家标准，加1分。

6、完全自主研发，且自主研发的发明专利等Ⅰ类2个及以上，实用新型专利等Ⅱ类6个及以上（最高6分），知识产权数量越多，分数越高。

7、知识产权仅有受让、受赠和并购等（最高3分），知识产权数量越多，分数越高。

8、知识产权对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用，关联性极强，最高8分。企业高新技术产品（服务）总销售收入应占企业总收入的60%以上，且企业高新技术产品（服务）销售收入的50%以上应有知识产权对应。

9、技术的先进程度，核心关键技术水平，达到国际领先、国内领先（7-8分），国际先进、国内先进（5-6分），国内行业中等偏上水平（3-4分）。

（三）注意事项

1、申报的专利获得授权，拥有专利等知识产权证书。

2、无证书的专利须拥有授权通知书，且有缴费单据。

3、知识产权权属人应为申请企业。非自主研发的专利，通过受让、受赠、并购等方式获得的知识产权，必须办理转让手续，经过专利备案，或有国家知识产权局出具的所有权转让证明。转让的专利技术领域与主要业务相关。

4、企业法人代表个人专利也要办理专利转让手续。

5、知识产权须在法律有效期内。

6、知识产权有多个权属人时，只能由一个权属人在申请时使用，其他权属人明确申明放弃使用。

7、企业的主要产品（服务）与知识产权相关联。

8、企业更名的应提供工商更名证明，以判断知识产权归属。

二、科技成果转化能力评价高分之道

科技成果转化能力评价最高30分。

依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。

科技成果转化能力评价评分标准：

（一）高分要求：

1、近3年内科技成果转化的年平均数需6项及以上，三年共18项及以上。

2、编制科技成果转化汇总表，统计成果转化项数，列出三年总数、分年度总数，各年度成果转化名录。

3、科技成果转化证明材料与成果转化汇总表中所列项目一一对应。

（二）注意事项：

1、同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。

2、自行投资实施转化的，需要形成新产品（服务）、新工艺、新材料等，并有转化成功证明。

3、向他人转让该技术成果、许可他人使用该科技成果的，需要有转让或许可合同。

4、以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式，须有相应合同。

5、提供专家成果鉴定、检测报告、销售合同、用户意见、技术转移合同、投资合同等附件材料证明成果转化，至少有18项针对不同成果转化的证明材料。

三、研究开发组织管理水平评价高分之道

研究开发组织管理水平评价最高分20分。

由技术专家根据企业研究开发与技术创新组织管理的总体情况，结合以下几项评价，进行综合打分。

评分标准：

（1）制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；（≤6分）

（2）设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；（≤6分）

（3）建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；（≤4分）

（4）建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。（≤4分）

（一）基本要求：

1、制定企业研究开发的组织管理制度。

2、建立研发投入核算体系。

3、编制研发费用辅助账。

4、设立研究开发机构。

5、具备相应的科研条件。

6、开展多种形式产学研合作。

7、建立科技成果转化的组织实施与激励奖励制度。

8、建立开放式的创新创业平台。

9、建立科技人员培训与优秀人才引进制度。

10、建立人才绩效评价奖励制度。

（二）高分要求

1、提供各项制度文本，制度应具体、明确，可操作，个性化。

2、提供省市级或企业级研发机构成立批文。企业级研发机构成立证明由公司提供。省市级批文证明由相关主管部门提供。

3、提供研发设备清单、研发中心照片、部分研发设备照片。

4、提供近三年产学研合作协议。

5、人才引进证明。

6、成果转化奖励、人才绩效奖励，不仅要提供制度，还要提供执行情况。

7、创新创业平台建设情况证明材料，提供上级颁发的证书或证明，如无，提供创新创业平台建设情况。

8、投入核算体系、研发费用辅助账要紧扣高企认定相关规则，研发费用辅助账能经过审计机构确认更好。

四、企业成长性评价高分之道

企业成长性最高分20分。

由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企业成长性进行评价。企业实际经营期不满三年的按实际经营时间计算。计算方法如下：

（1）净资产增长率

净资产增长率＝1/2

（第二年末净资产÷第一年末净资产＋第三年末净资产÷第二年末净资产）－1

净资产 = 资产总额 － 负债总额

资产总额、负债总额应以具有资质的中介机构鉴证的企业会计报表期末数为准。

（2）销售收入增长率

销售收入增长率＝1/2

（第二年销售收入÷第一年销售收入＋第三年销售收入÷第二年销售收入）－1

企业净资产增长率或销售收入增长率为负的，按0分计算。第一年末净资产或销售收入为0的，按后两年计算；第二年末净资产或销售收入为0的，按0分计算。

以上两个指标分别对照下表评价档次（ABCDEF）得出分值，两项得分相加计算出企业成长性指标综合得分。

高分要求：

1、净资产和销售收入每年大幅度递增，才能达到最高20分。

2、加强市场开拓，提高市场渗透，不断扩大销售收入。

3、适度负债，资产负债率控制在一定范围之内。

4、加强成本管理，削减不必要的成本费用。

参考资料：《高新技术企业认定管理工作指引》

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高新技术企业认定对知识产权都有特殊要求，并不是什么技术都可以获得认定，哪些方式获得的知识产权可以用？

1、企业自主研发获得的

2、企业受让受赠取得

3、通过企业并购、合并等方式获得的知识产权

国外申请的专利可以用于国内的高新技术认定吗？

高新认定只判定在中国境内授权，且在有效保护期内的知识产权。PCT国际申请不被纳入知识产权数量统计。如果企业有这类知识产权，建议您作为其他证明资料附上，增强申请材料的证明力度。

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在高新技术企业认定申报中，知识产权起着决定性作用。思睿晶为您讲解《高新技术企业认定管理条例》对知识产权的具体要求。

在高企申报中，跟知识产权有关的地方有三个：1，知识产权部分 2，科技成果转化部分 3，高新技术产品部分

思睿晶为您逐个讲解

一：知识产权部分：

知识产权部分打分为30分。共分为4个部分：a:知识产权种类及数量8分；b:知识产权先进性8分；c:知识产权与产品的吻合度8分；d:4知识产权的获取方式6分。

1，知识产权种类及数量：发明专利、电路分布图、植物新品种等为1类专利，拥有1个及以上即可获得满分；实用新型、软件著作权为2类专利6个及以上可获得6分。（二类知识产权，永远无法获得满分）

2，知识产权的先进性和知识产权与产品的吻合度为评审专家主管判断打分部分。

3，知识产权的获取方式主要分为两种：自主研发和购买获赠。自主研发得来的知识产权可获得4-6分，购买和获赠的知识产权只能得0-3分。

二：科技成果转化部分：

科技成果转化部分打分为30分。要求为企业每年度科技成果转化数量不低于5个即可获得满分。高新考核为3年。故如果此处要获得满分，一般建议企业申报不低于15个专利。

三：高新技术产品部分：

高新技术产品部分不参与打分，但如果企业高新技术产品销售收入不达标，企业不能通过高新认定。即：一票否决权。

自2018年开始，江苏省取消了省高新技术产品的认定。企业先需要自行证明产品为高新技术产品。证明材料中，高品对应的知识产权的数量特别是先进性和吻合度显得尤为重要！

高新申报是一件综合性的大工作量的工作，对企业的影响也非常大。建议企业寻找正规代理机构开展工作！